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      2019證券評級業務高級管理人員資質測試能力提高訓練題及答案一(8月4日)

      來源:易考吧   2019/8/4   【易考吧證券從業資格考試網   求助登記   網上培訓
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      2019證券評級業務高級管理人員資質測試能力提高訓練題及答案一
      1). 下列屬于證券交易內幕信息的知情人的有( )。
      A.發行人的董事、監事、高級管理人員
      B.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員
      C.發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員
      D.公司的安保人員與清潔人員

      正確答案:ABC
      答案解析:《證券法》第七十四條規定,證券交易內幕信息的知情人包括:(一)發行人的董事、監事、高級管理人員;(二)持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司的實際控制人及其董事、監事、高級管理人員;(三)發行人控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;(四)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;(五)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;(六)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;(七)國務院證券監督管理機構規定的其他人。


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